上银理财理财业务及公募理财产品外部审计服务

供应商征集公告及项目采购信息公示

上海华建工程建设咨询有限公司受上银理财有限责任公司（以下简称采购人）委托，对“上银理财理财业务及公募理财产品外部审计服务”项目进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

一、项目概况及内容

本项目为向上银理财有限责任公司（以下简称“采购人”）提供公募理财产品及相关理财业务的审计服务。

公募理财产品审计、理财业务审计每年开展一次，本项目采购涉及2022年、2023年两个年度。价格有效期自成交通知书发布之日起两年有效。

二、采购方式

竞争性磋商。

三、合格供应商资质要求

1.具有中华人民共和国境内独立法人资格的企业，持有工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的《营业执照》，且《营业执照》经营（许可）范围与本项目相符。

2.在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限。

3.企业注册资本不低于500万元人民币（或等值）。

4.财务状况良好，具有履行合同的能力，合法合规经营，未因诚信问题而受到法律制裁；具有良好的商业信用和行业信誉；近三年没有因违法违规行为被相关部门予以处罚或者通报的记录。

5.近3年内具备2家以上（含2家）商业银行或商业银行下设理财子公司理财产品审计项目经验。

6.本项目不接受联合体参与，入围后不得分包、转包。

四、服务要求（包含但不限于）

（一）项目实施场地

采购人指定地点，上海市黄浦区中山南路666号A2办公楼。

（二）项目工作范围

1、公募理财产品审计

（1）2022年度。审计范围为采购人管理的、2022年12月31日时点上（2022年11月1日前发行且于2023年3月31日后到期）预计存续的310只公募理财产品的财务报告情况，具体包括报表编制情况、理财产品的净值变动及运营成果等情况。

（2）2023年度。审计范围为采购人管理的、2023年12月31日时点上（2023年11月1日前发行且于2024年3月31日后到期）预计存续的510只公募理财产品的财务报告情况，具体包括报表编制情况、理财产品的净值变动及运营成果等情况。

2、理财业务审计

审计范围为2022年度、2023年度公司理财业务实施和内部控制情况，具体包括理财业务开展、贯彻国家方针政策以及遵守法律法规规定、内控制度建立和执行、信息技术系统建设等情况。

（三）服务内容和主要交付物

报告须提供电子版以及纸质文件，纸质文件需加盖供应商公章，并提供加盖供应商公章的扫描件。

（四）项目时间要求

每年需不迟于6月30日前完成审计服务并提供主要交付物，遇有影响工作任务完成的特殊原因的，应以书面形式将具体影响原因通知采购人。

（五）人员要求

供应商公司注册会计师不少于400人。

（六）保密要求

供应商项目团队成员对因审计需要而获取的采购人相关数据、文件等信息，负有保密义务。本项目所使用到的所有采购人内部文档、管理制度、数据的所有权归采购人所有，供应商仅有项目期间的使用权，不得泄密。未经采购人同意，所有数据不得复制、打印、拍照，不得带出项目场地。供应商及其任何人员不得擅自处理、发表、引用或向第三方提供或泄漏与本项目、本合同的业务活动的任何有关的资料，以及在合同履行过程中形成的制作成果或文字资料。

（七）法律责任要求

供应商需确保其完成本合同要求所利用、提交的所有数据、文件、资料及为完成项目而实施的其它工作没有侵犯任何人的专利权、商标权及其他知识产权。供应商需保证采购人不会因其履行合同义务而引起的在专利权、商标权以及其他知识产权方面，发生针对采购人的任何第三方的索赔。如有发生，供应商将负责处理并承担由此引起的法律责任以及包括律师费用在内的一切费用及损害赔偿。

五、报名时需提交的资料

（一）中华人民共和国境内合法注册的法人或会计师事务所执业资格的企业，企业法人营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照的有效原件及复印件（复印件加盖公章）。

（二）近3年（2019年、2020年、2021年）经审计的财务报表或财务状况说明（复印件加盖公章）。

（三）近3年（2020年1月至今）企业、企业法人和被授权人的行贿犯罪档案查询记录证明（中国裁判文书网查询页面截图并加盖公章）。

（四）近3年（2020年1月至今）内具备2家以上（含2家）商业银行或商业银行下设理财子公司理财产品审计项目经验（提供合同复印件加盖公章）。

（五）法人身份证（复印件并加盖公章）、被授权人授权书有效原件（加盖公章）、被授权人身份证有效原件及复印件（复印件并加盖公章）和被授权人姓名、手机、邮箱（复印件并加盖公章）。

（六）其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。

注：以上资料复印件必须加盖公章（电子扫描件以邮件形式发送至招标代理机构邮箱），如有缺漏，采购人将拒绝接受。采购人仅对供应商递交的资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购（符合要求：供应商须提供产品交采购人进行测试（如有），且通过测试）。

六、资料递交时间、地点

凡有意参加本项目的供应商委派授权代表按要求持供应商征集资料，至招标代理机构递交。

（一）递交资料时间：2023年1月10日-2022年1月16日上午9:00-11:30，下午13：30-15：30时（北京时间，节假日除外）。

（二）递交资料地点：电子邮件报名（1390202506@qq.com和270520172@qq.com同时发送）

七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向上银理财有限责任公司或相关部门提出。

八、联系方式

采购人：上银理财有限责任公司

联系人：葛先生

联系邮箱：gedongming@boscwm.cn

监督邮箱：caigouzhongxin@bosc.cn

采购代理机构：上海华建工程建设咨询有限公司

地址：上海市静安区石门二路258号9楼

联系人：韩术、唐寅

电话：18019067893、021-52524567*60918

联系邮箱:1390202506@qq.com、270520172@qq.com

上银理财有限责任公司

二〇二三年一月九日

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